Uchunguzi wa ulaghai wa ndani nchini Uholanzi: sheria na hatua

Uchunguzi wa ulaghai wa ndani nchini Uholanzi lazima uzingatie seti tatu za sheria kwa wakati mmoja: sheria ya jinai, ambayo hufafanua kosa; sheria ya usimamizi, ambayo inaweza kulazimisha makampuni yanayodhibitiwa kutoa taarifa; na sheria ya ajira na ulinzi wa data, ambayo inaweka mipaka jinsi mwajiri anavyoweza kukusanya ushahidi kuhusu wafanyakazi wake. Ushahidi uliokusanywa kwa kukiuka GDPR au bila idhini ya baraza la kazi unaweza kudhoofisha kesi ya kufukuzwa kazi, na kufukuzwa kazi kwa kushindwa kunadhoofisha faili ya jinai iliyojengwa juu ya nyenzo hiyo hiyo.

Mwajiri anaweza kuchunguza tuhuma dhahiri za ulaghai, lakini uchunguzi lazima uwe wa uwiano, utumie njia zisizoingilia kati, na umpe mfanyakazi fursa halisi ya kujibu kabla ya uamuzi wowote.

Ni makosa gani yanayohesabiwa kama ulaghai chini ya sheria ya Uholanzi?

Hakuna kosa moja linaloitwa ulaghai katika Kanuni ya Jinai ya Uholanzi (Wetboek van Strafrecht, Sr). Kinachoshtakiwa kinategemea mwenendo, na hukumu za juu zaidi hutofautiana.

• Ugunduzi ya ankara, mikataba au rekodi (Kifungu cha 225 Sr).
• Uzidishaji ya bidhaa au pesa halali ulizonazo (Kifungu cha 321 Sr, kisichozidi miaka mitatu), na na mfanyakazi aliye katika ajira (Kifungu cha 322 Sr, kisichozidi miaka minne).
• Udanganyifu kwa jina la uongo, uwezo wa uongo, hila au mtandao wa uongo (Kifungu cha 326 Sr, kiwango cha juu cha miaka minne).
• Rushwa ya kibinafsi (Kifungu cha 328ter Sr).
• Akaunti za mwaka za uongo iliyochapishwa na wakurugenzi au wanachama wa bodi ya usimamizi (Kifungu cha 336 Sr, kiwango cha juu cha miaka sita).
• fedha chafu (Makala 420bis hadi 420quater Sr); utakatishaji fedha wa kawaida huchukua hadi miaka minane (Makala 420ter Sr).

Tuhuma inayoelezewa waziwazi kama "udanganyifu" katika ripoti ya ndani inaweza kuwa ya kughushi kisheria, ambapo hati badala ya hasara ndiyo muhimu. Miongozo yetu ya ulaghai chini ya sheria ya Uholanzi na ulaghai wa kufilisika inaelezea makosa kwa undani zaidi, kama vile makala zetu kuhusu ulaghai mtandaoni na ulaghai wa hadaa na utambulisho.

Je, ni lazima uripoti udanganyifu kwa msimamizi?

Hilo linategemea sekta yako. Taasisi zilizo chini ya Sheria ya Utakatishaji Fedha na Kuzuia Ufadhili wa Ugaidi (Wwft) lazima ziripoti miamala isiyo ya kawaida kwa FIU-Nederland bila kuchelewa (Kifungu cha 16 Wwft), na wajibu huo hausimamishwi na uchunguzi wa ndani.

Makampuni ya fedha yanayodhibitiwa chini ya Sheria ya Usimamizi wa Fedha (Wet op het financieel toezicht, Wft) yanasimamiwa na Benki ya De Nederlandsche (DNB) na Mamlaka ya Masoko ya Fedha ya Uholanzi (AFM), ambayo yanatarajia kupewa taarifa kuhusu matukio makubwa ya uadilifu. Uchunguzi wa jinai wa ulaghai wa kifedha mara nyingi hufanywa na Huduma ya Habari na Upelelezi wa Fedha (FIOD) chini ya uongozi wa Huduma ya Mashtaka ya Umma. Tofauti kati ya kuripoti na tuhuma imeelezewa katika makala yetu kuhusu utakatishaji fedha na miamala isiyo ya kawaida.

Unawezaje kuanzisha uchunguzi wa ndani kisheria?

Anza kutoka kwa tuhuma iliyoandikwa na mpango wa uchunguzi ulioandikwa unaofafanua mifumo gani, watu gani na kipindi gani kitakachochunguzwa. Andika kila hatua, kwa sababu mahakama baadaye itauliza kwa nini kila hatua ilikuwa muhimu wakati huo.

Chini ya Kifungu cha 27(1)(l) cha Sheria ya Mabaraza ya Kazi (WOR), mpangilio wowote wa mifumo inayofuatilia mahudhurio, tabia au utendaji wa wafanyakazi unahitaji idhini ya baraza la kazi. Kuanzisha programu ya ufuatiliaji katikati ya uchunguzi bila idhini hiyo kunaweka ushahidi hatarini. Chini ya GDPR, mwajiri binafsi kwa kawaida atategemea maslahi halali, yaliyoandikwa katika jaribio la kusawazisha; kwa ufuatiliaji wa kimfumo au wa kiwango kikubwa, tathmini ya athari ya ulinzi wa data huja kwanza.

Je, unaweza kusoma barua pepe ya mfanyakazi?

Ikiwa tu tuhuma ni thabiti, utafutaji una kikomo cha muda na masharti ya utafutaji, na wafanyakazi waliarifiwa mapema kupitia sera kwamba mifumo ya biashara inaweza kukaguliwa. Ukaguzi wa blanketi za mawasiliano ya kibinafsi, kamera zilizofichwa mahali pa kazi pa kawaida na utafutaji wa wazi katika miaka mingi ya barua kwa kawaida hushindwa mtihani wa uwiano.

Mfanyakazi ana haki ya kupata data yake binafsi katika ripoti ya uchunguzi chini ya GDPR, kulingana na haki za wengine waliotajwa ndani yake. Ukimwajiri mpelelezi wa nje, unabaki kuwa na jukumu la jinsi uchunguzi unavyofanywa.

Kwa nini ni lazima umsikilize mfanyakazi?

Mfanyakazi lazima akabiliwe na matokeo na apewe nafasi halisi ya kujibu kabla ya uamuzi kufanywa. Hii inatokana na wajibu wa kutenda kama mwajiri mzuri (Kifungu cha 7:611 cha Kanuni za Kiraia za Uholanzi, BW). Mahakama huchukulia kukataa kumsikiliza mfanyakazi kama ishara kwamba matokeo yaliamuliwa mapema.

Je, unaweza kumfukuza mfanyakazi kwa udanganyifu?

Ndiyo, udanganyifu unaweza kuwa sababu ya dharura ya kufukuzwa kazi kwa haraka (ontslag op staande voet) chini ya Kifungu cha 7:678 BW. Chini ya Kifungu cha 7:677 BW kufukuzwa kazi lazima kutolewa bila kuchelewa mara tu ukweli utakapokuwa wazi vya kutosha, kwa taarifa ya haraka ya sababu.

Waajiri hupoteza kesi hizi mara nyingi kwa sharti la "bila kuchelewa", kwa sababu wiki hupita wakati uchunguzi unafanyika. Muda fulani wa uchunguzi makini unaruhusiwa, lakini msimamishe kazi mfanyakazi kwa wakati huo na uendelee na uchunguzi. Katika kesi ngumu, ombi kwa mahakama ya wilaya ndogo (kantonrechter) la kuvunja mkataba kwa msingi wa mwenendo unaoweza kuhukumiwa (Kifungu cha 7:669(3) BW) mara nyingi ndiyo njia salama zaidi.

Ikiwa mfanyakazi alichukua hatua kali ya kulaumiwa, hakuna malipo ya mpito yanayopaswa kulipwa (Kifungu cha 7:673 BW), na mwajiri anaweza kudai fidia. Zote zinahitaji ushahidi unaoweza kusimama mahakamani. Tazama makala zetu kuhusu kufukuzwa kazi kwa muhtasari na mwongozo wetu wa sheria ya ajira ya Uholanzi.

Wafichua siri wanalindwaje?

Chini ya Kifungu cha 2 cha Sheria ya Ulinzi wa Wafichuzi (Wet bescherming klokkenluiders), iliyoanza kutumika tangu 18 Februari 2023, waajiri wenye angalau wafanyakazi 50 lazima wawe na utaratibu wa ndani wa kuripoti makosa yanayoshukiwa. Mwandishi wa habari anaweza pia kwenda moja kwa moja kwa mamlaka ya nje yenye uwezo.

Mwandishi wa habari hawezi kupata madhara kutokana na ripoti hiyo. Kifungu cha 17 cha Sheria kinaorodhesha mifano, ikiwa ni pamoja na kufukuzwa kazi, kusimamishwa kazi, kushushwa cheo, tathmini hasi na uhamisho. Katika kesi, ikiwa mwandishi wa habari anaonyesha kwamba madhara yalifuata ripoti hiyo, mwajiri lazima athibitishe kwamba hayakuhusiana nayo. Kwa hivyo, hatua za kinidhamu dhidi ya mfanyakazi aliyeibua wasiwasi zinahitaji uhalali wake ulioandikwa.

Ni lini sheria za jinai na udhibiti zitachukua nafasi yake?

Kampuni inaweza kushtakiwa yenyewe, na wale walioagiza au kuelekeza mwenendo huo wanaweza kushtakiwa sambamba nao (Kifungu cha 51 Sr). Wachunguzi wanaweza kupekua majengo, kukamata rekodi na data, na kufungia salio la benki.

Huduma ya Mashtaka ya Umma inaweza kudai kando mapato yanayokadiriwa ya kosa hilo (kunyang'anywa, Kifungu cha 36e Sr). Dhidi ya kukamatwa kwa pesa au bidhaa, mtu anayehusika anaweza kuwasilisha malalamiko (klaagschrift) mahakamani chini ya Kifungu cha 552a cha Kanuni ya Utaratibu wa Jinai (Sv); tazama makala yetu kuhusu haki zako pesa zinapokamatwa . Benki kubwa za Uholanzi zimekamilisha makubaliano ya jinai na Huduma ya Mashtaka ya Umma kuhusu mifumo ya uzingatiaji sheria inayoshindwa, ambayo inaonyesha kwamba mfumo huo, si muamala wa mtu binafsi pekee, unatathminiwa. Kwa watu binafsi, tazama adhabu za utakatishaji fedha na cha kufanya wanaposhukiwa kwa utakatishaji fedha.

Unapaswa kufanya nini katika wiki ya kwanza?

Linda data kwanza, ukihifadhi asili na metadata yake, kabla ya mameneja kuanza kufanya kazi katika mfumo wa moja kwa moja. Punguza kundi la watu wanaojua, na uamue mapema kama ripoti kwa msimamizi au FIU-Nederland inahitajika kisheria.

Usimkabili mfanyakazi kabla ya ushahidi kupatikana, na usiahidi usiri ambao huwezi kuweka. Fikiria kwa makini kama utawasilisha malalamiko ya jinai: faili likishakuwa na mamlaka ya uchunguzi, hutaweza tena kudhibiti kinachotokea kwa taarifa hiyo. Muhtasari wetu wa majukumu ya kufuata sheria kwa makampuni unashughulikia kuzuia.

Unapaswa kuangalia nini kama mwajiri?

• Je, kuna tuhuma iliyoandikwa na mpango wa uchunguzi wenye upeo na muda uliobainishwa?
• Je, ufuatiliaji una idhini ya baraza la kazi chini ya Kifungu cha 27 WOR, na je, jaribio la kusawazisha la GDPR limeandikwa?
• Je, wajibu wa kuripoti kwa FIU-Nederland au msimamizi unatumika?
• Je, mfanyakazi amesikilizwa kuhusu matokeo kabla ya uamuzi wowote?
• Je, kufukuzwa kazi kwa haraka kunatolewa bila kuchelewa, au je, kufukuzwa kazi na mahakama ya wilaya ndogo ndiyo njia salama zaidi?
• Je, mfanyakazi anayeshukiwa ni mtoa taarifa ambaye analindwa dhidi ya madhara?

Unapaswa kuangalia nini kama mfanyakazi anayechunguzwa?

• Ni mambo gani mahususi unayotuhumiwa nayo, na kwa ushahidi upi?
• Je, barua pepe au mifumo yako ilichunguzwa kulingana na sera inayojulikana na kwa idhini ya baraza la kazi?
• Je, umepewa ufikiaji wa data yako binafsi katika ripoti ya uchunguzi?
• Je, mwajiri alikufukuza kazi bila kuchelewa na akaeleza sababu mara moja?
• Je, umeandika tarehe ya mwisho ya miezi miwili ya kupinga kufukuzwa kazi kwa muda mfupi, na je, utetezi wako unaratibiwa na uchunguzi wowote wa jinai?

Tunaweza kukufanyia nini kwa uchunguzi wa ulaghai wa ndani?

Wanasheria wetu wa makosa ya jinai na wanasheria wa ajira wanashauri makampuni, wakurugenzi na wafanyakazi.

• Tunaandika mpango wa uchunguzi na kuuangalia dhidi ya GDPR na WOR.
• Tunatathmini kama ripoti kwa FIU-Nederland, DNB au AFM inahitajika.
• Tunaandaa na kuhudhuria kikao cha mfanyakazi.
• Tunaendesha kesi za kumfukuza kazi au kumfukuza kazi kwa muda mfupi, au tunamtetea mfanyakazi dhidi yake.
• Tunasaidia kampuni au mtu binafsi katika uchunguzi wa jinai na kuwasilisha malalamiko dhidi ya ukamataji.

Muhtasari

• Sheria ya Uholanzi haina kosa hata moja la ulaghai: kughushi, ubadhirifu, udanganyifu, rushwa na utakatishaji fedha kila moja ina kifungu chake na adhabu yake.
• Chunguza kwa uwiano, kwa mpango ulioandikwa, msingi wa GDPR na idhini ya baraza la kazi kwa ajili ya ufuatiliaji (Kifungu cha 27 WOR).
• Msikilize mfanyakazi kabla ya uamuzi wowote; kufukuzwa kazi kwa muda mfupi lazima kufanyike bila kuchelewa (Kifungu cha 7:677 BW).
• Wafichua siri wanalindwa dhidi ya madhara chini ya Sheria ya Ulinzi wa Wafichua siri.
• Majukumu ya kuripoti chini ya Wwft hayasitishwi na uchunguzi wa ndani.

Maswali yanayoulizwa mara kwa mara